【业务指导】党员干部从事营利运动的纪法罪认定

来源：中央纪委国家监委网站?时间：2021-03-15?浏览量：13149

从办案实践看，违纪违法的党员领导干部中，违规从事营利运动的不在少数，且行为方法庞大隐蔽、行为类型相互交织：有的以投资为名行受贿之实，有的运作“影子公司”形成恒久稳定利益链，既有“违规从事营利运动”违反党的廉洁纪律问题，又有职务违法和职务犯法问题，还保存违纪违法和职务犯法行为交织的情况。精准定性是实事求是运用“四种形态”的一定要求，要精准认定违规从事营利运动问题，就要厘清纪、法、罪的界限。

依规依纪明确违纪行为界限

营利运动是以投入资本为手段、以获得个人经济利益为目的的市场行为，是平等主体之间的民事行为。营利运动既包括经商办企业、股权投资等直接投资行为，又包括存款，购置基金、股票等以金融工具为媒介的间接投资行为。区分营利运动合规照旧违纪，既要贯彻民法典的法治精神和法治理念，尊重和�；さ吃备刹扛鋈苏惫ひ�，又要坚决攻击违规从事营利运动违纪行为，释放全面从严、越往后越严的信号。

凭据《中国共产党纪律处分条例》，违规从事营利运动属于违反廉洁纪律问题。投资营利是否违纪，要害在于判断党员领导干部从事营利运动是否“违反有关划定”，这些前置性依据包括《关于进一步制止党政机关和党政干部经商、办企业的划定》《国有企业领导人员廉洁从业若干划定》《关于党政机关事情人员个人证券投资行为若干划定》等规则制度。

别的，还保存营利运动自己合规，但营利方法不当而违反其他纪律的情况，好比党员领导干部炒股但未按要求进行个人事项报告可能违反组织纪律；事情时间从事营利运动造成损失或不良影响可能违反事情纪律等。

违纪和职务违法认定的协同领悟

违纪和职务违法行为的认定依据差别，纪规则范工具和规模各有偏重。党纪党规对违规从事营利运动的违纪行为进行规范，增强对党员领导干部的重点监督；政务处分法、公务员法和事业单位事情人员处分暂行划定等执规律则对违规从事营利运动的违法行为进行规范，体现对公职人员监察全笼罩。

违规从事营利运动组成违纪和职务违法的内在逻辑具有统一性，即特定身份人员不得违规从事营利运动。具体而言，主体身份差别，营利运动市场准入限制也有所差别，在违纪和职务违法的认定上也保存差别：党政机关领导干部不得经商办企业；针对国有企业领导干部，另有投资入股竞业禁止等限制；事业单位事情人员的情况则相对庞大，需要考虑其是否属于参照公务员法治理人员、治理岗位照旧专业技术岗位人员等情况，凭据国家、地区、行业、系统等相关划定进行具体剖析。好比，党的十八大提出“实施立异驱动生长战略”以来，中央和国家通过系列配套政策步伐支持勉励高校、科研院所等事业单位专业技术岗位上的科研人员离岗或在职办企业，而关于在事业单位治理岗任职的领导人员，凭据划定应当禁止或限制从事相关营利运动，任职前因科技结果转化获得的股权应实时予以转让。

因此，要立足主体身份，充分掌握违纪和职务违法行为认定的相同与差别。关于具有党员身份的公职人员违规从事营利运动组成违纪的，如果给予党纪重处分则需配套政务重处分，对其违纪和职务违法行为划分进行纪律和执法评价。关于非党员的公职人员违规从事营利运动的，要围绕其具体身份，明确违规从事营利运动相关依据，依法进行审慎剖析判断。别的，关于从事营利运动行为与党员或公职人员身份职权无关，可是违反了民事、行政和刑事执规律则的，以违反国家执规律则论处。

投资型受贿问题定性的基本思路

违纪与受贿行为交织竞合的情况主要是投资型受贿，客观上有实际出资，并通过隐名持股、借贷协议等方法从事营利运动，同时又具有权钱交易和利益输送性质；主观上行为人投资心态和受贿故意相互交织，或者具有从投资向受贿故意转化的历程。

投资型受贿既切合违纪又切合受贿组成要件，区别是违纪照旧受贿行为，要害要看其收益对价，前者是市场订价，后者则是权力订价。违规从事营利运动行为影响职务廉洁性，只要具有可能性就组成违纪，其违纪点在于市场本不可进入而违规进入，进入市场后从事的营利运动仍是市场行为，与职权无关。既然从基础上就禁止准入市场，那么营利运动无论盈亏，都组成违纪；市场收益无论几多，都属于违纪所得。而受贿则是在“权”“钱”之间具有确定的关联，实质是权钱交易，所得收益是“权力的价格”，并非市场价格，属于受贿所得。

因此，在现有的纪规则范框架下，从客观方面区分投资型受贿中违纪和受贿界限的基本思路是：特定主体身份人员违规从事营利运动，通过市场交易获得收益部分，组成违纪；投资获得收益明显高于市场交易正常收益部分，并与“利用职务之便为他人谋利”形成对价的，组成受贿。需要注意的是，“市场交易正常收益”指针对不特定人的市场公允价格，所以一般适用于有可比价格的果真市场。

随着金融市场化和金融工具的富厚，非果真市场投资经营运动泛起新情况新问题。好比，有领导干部利用职务之便为企业老板谋利，并在企业重组改制、定向增发、兼并投资等非果真市场投资历程中通过实际出资、突击入股以及抛售套现等方法为个人谋取巨额利益。对此类行为，刑法上暂无明确划定，许多人认为如果保存真实投资，则组成违纪。然而，虽然非果真市场交易属于市场行为，但与果真市场相比，收益确定性强、交易金额大、收益率可观，并且一般有投资者准入条件、运作关闭期等限制要求。如果领导干部主观上认识到投资收益特点，客观上利用职权或职务影响，不切合准入条件而进入，或者在关闭期内得以退出，并实际谋取到巨额利益，行为实质就是“权力套利”。建议将此类行为纳入刑法评价领域，以更好实现政治效果、纪法效果、社会效果的融合和最大化。

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