境外投资治理步伐

来源：执法事务部?时间：2014-09-17?浏览量：13929

商务部令2014年第3号《境外投资治理步伐》

【宣布单位】中华人民共和国商务部

【宣布文号】商务部令2014年第3号

【宣布日期】2014-09-06

【实施日期】2014-10-06

《境外投资治理步伐》已经2014年8月19日商务部第27次部务集会审议通过，现予宣布，自2014年10月6日起施行。

部长　高虎城

2014年9月6日

境外投资治理步伐

第一章总则

第一条为了增进和规范境外投资，提高境外投资便当化水平，凭据《国务院关于投资体制革新的决定》、《国务院对确需保存的行政审批项目设定行政许可的决定》及相关执法划定，制定本步伐。

第二条本步伐所称境外投资，是指在中华人民共和国境内依法设立的企业（以下简称企业）通过新设、并购及其他方法在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营治理权及其他权益的行为。

第三条企业开展境外投资，依法自主决策、自负盈亏。

第四条企业境外投资不得有以下情形：

（一）危害中华人民共和国国家主权、宁静和社会公共利益，或违反中华人民共和国执规律则；

（二）损害中华人民共和国与有关国家（地区）关系；

（三）违反中华人民共和国缔结或者加入的国际条约、协定；

（四）出口中华人民共和国禁止出口的产品和技术。

第五条商务部和各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部分（以下称省级商务主管部分）卖力对境外投资实施治理和监督。

第二章备案和批准

第六条商务部和省级商务主管部分凭据企业境外投资的差别情形，划分实行备案和批准治理。

企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行批准治理。

企业其他情形的境外投资，实行备案治理。

第七条实行批准治理的国家是指与中华人民共和国未建交的国家、受联合国制裁的国家。须要时，商务部可另行宣布其他实行批准治理的国家和地区的名单。

实行批准治理的行业是指涉及出口中华人民共和国限制出口的产品和技术的行业、影响一国（地区）以上利益的行业。

第八条商务部和省级商务主管部分应当依法治理备案和批准，提高效劳效率，提供优质效劳。

商务部和省级商务主管部分通过"境外投资治理系统"（以下简称"治理系统"）对企业境外投资进行治理，并向获得备案或批准的企业宣布《企业境外投资证书》（以下简称《证书》，样式见附件1）。《证书》由商务部和省级商务主管部分划分印制并盖章，实行统一编码治理。

《证书》是企业境外投资获得备案或批准的凭证，凭据境外投资最终目的地宣布。

第九条对属于备案情形的境外投资，中央企业报商务部备案；地方企业报所在地省级商务主管部分备案。

中央企业和地方企业通过"治理系统"按要求填写并打印《境外投资备案表》（以下简称《备案表》，样式见附件2），加盖章章后，连同企业营业执照复印件划分报商务部或省级商务主管部分备案。

《备案表》填写如实、完整、切正当定形式，且企业在《备案表》中声明其境外投资无本步伐第四条所列情形的，商务部或省级商务主管部分应当自收到《备案表》之日起3个事情日内予以备案并宣布《证书》。企业不如实、完整填报《备案表》的，商务部或省级商务主管部分不予备案。

第十条对属于批准情形的境外投资，中央企业向商务部提出申请，地方企业通过所在地省级商务主管部分向商务部提出申请。

企业申请境外投资批准需提交以下质料：

（一）申请书，主要包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营规模、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等；

（二）《境外投资申请表》（样式见附件3），企业应当通过"治理系统"按要求填写打印，并加盖章章；

（三）境外投资相关条约或协议；

（四）有关部分对境外投资所涉的属于中华人民共和国限制出口的产品或技术准予出口的质料；

（五）企业营业执照复印件。

第十一条批准境外投资应当征求我驻外使（领）馆（经商处室）意见。涉及中央企业的，由商务部征求意见；涉及地方企业的，由省级商务主管部分征求意见。征求意见时，商务部和省级商务主管部分应当提供投资事项基本情况等相关信息。驻外使（领）馆（经商处室）应当自接到征求意见要求之日起7个事情日内回复。

第十二条商务部应当在受理中央企业批准申请后20个事情日内（包括征求驻外使（领）馆（经商处室）意见的时间）作出是否予以批准的决定。申请质料不齐全或者不切正当定形式的，商务部应当在3个事情日内一次见告申请企业需要补正的全部内容。逾期不见告的，自收到申请质料之日起即为受理。中央企业凭据商务部的要求提交全部补正申请质料的，商务部应当受理该申请。

省级商务主管部分应当在受理地方企业批准申请后对申请是否涉及本步伐第四条所列情形进行开端审查，并在15个事情日内（包括征求驻外使（领）馆（经商处室）意见的时间）将开端审查意见和全部申请质料报送商务部。申请质料不齐全或者不切正当定形式的，省级商务主管部分应当在3个事情日内一次见告申请企业需要补正的全部内容。逾期不见告的，自收到申请质料之日起即为受理。地方企业凭据省级商务主管部分的要求提交全部补正申请质料的，省级商务主管部分应当受理该申请。商务部收到省级商务主管部分的开端审查意见后，应当在15个事情日内做出是否予以批准的决定。

第十三条对予以批准的境外投资，商务部出具书面批准决定并宣布《证书》；因保存本步伐第四条所列情形而不予批准的，应当书面通知申请企业并说明理由，见告其享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。企业提供虚假质料申请批准的，商务部不予批准。

第十四条两个以上企业配合开展境外投资的，应当由相对大股东在征求其他投资方书面同意后治理备案或申请批准。如果各方持股比例相等，应当协商后由一方治理备案或申请批准。如投资方不属同一行政区域，卖力治理备案或批准的商务部或省级商务主管部分应当将备案或批准结果见告其他投资方所在地商务主管部分。

第十五条企业境外投资经备案或批准后，原《证书》载明的境外投资事项爆发变换的，企业应当凭据本章程序向原备案或批准的商务部或省级商务主管部分治理变换手续。

第十六条自领取《证书》之日起2年内，企业未在境外开展投资的，《证书》自动失效。如需再开展境外投资，应当凭据本章程序重新治理备案或申请批准。

第十七条企业终止已备案或批准的境外投资，应当在依投资目的地执法治理注销等手续后，向原备案或批准的商务部或省级商务主管部分报告。原备案或批准的商务部或省级商务主管部分凭据报告出具注销确认函。

终止是指原经备案或批准的境外企业不再存续或企业不再拥有原经备案或批准的境外企业的股权等任何权益。

第十八条《证书》不得伪造、涂改、出租、出借或以任何其他形式转让。已变换、失效或注销的《证书》应当交回原备案或批准的商务部或省级商务主管部分。

第三章规范和效劳

第十九条企业应当客观评估自身条件、能力，深入研究投资目的地投资情况，积极稳妥开展境外投资，注意防备危害。境内外执规律则和规章对资格资质有要求的，企业应当取得相关证明文件。

第二十条企业应当要求其投资的境外企业遵守投资目的地执规律则、尊重外地民俗习惯，履行社会责任，做好情况、劳工�；ぁ⑵笠滴幕ㄉ璧仁虑�，增进与外地的融合。

第二十一条企业对其投资的境外企业的冠名应当切合境内外执规律则和政谋划定。未按国家有关划定获得批准的企业，其境外企业名称不得使用"中国"、"中华"等字样。

第二十二条企业应当落实人员和工业宁静防备步伐，建立突发事件预警机制和应急预案。在境外爆发突发事件时，企业应当在驻外使（领）馆和海内有关主管部分的指导下，实时、妥善处理。

企业应当做好外派人员的选审、行前宁静、纪律教育和应急培训事情，增强对外派人员的治理，依法治理外地正当居留和事情许可。

第二十三条企业应当要求其投资的境外企业中方卖力人劈面或以信函、传真、电子邮件等方法实时向驻外使（领）馆（经商处室）报到挂号。

第二十四条企业应当向原备案或批准的商务部或省级商务主管部分报告境外投资业务情况、统计资料，以及与境外投资相关的困难、问题，并确保报送情况和数据真实准确。

第二十五条企业投资的境外企业开展境外再投资，在完成境外执法手续后，企业应当向商务主管部分报告。涉及中央企业的，中央企业通过"治理系统"填报相关信息，打印《境外中资企业再投资报告表》（以下简称《再投资报告表》，样式见附件4）并加盖章章后报商务部；涉及地方企业的，地方企业通过"治理系统"填报相关信息，打印《再投资报告表》并加盖章章后报省级商务主管部分。

第二十六条商务部卖力对省级商务主管部分的境外投资治理情况进行检查和指导。省级商务主管部分应当每半年向商务部报告本行政区域内境外投资的情况。

第二十七条商务部会同有关部分为企业境外投资提供权益包管、投资增进、危害预警等效劳。

商务部宣布《对外投资相助国别（地区）指南》、国别工业指引等文件，资助企业了解投资目的地投资情况；增强对企业境外投资的指导和规范，会同有关部分宣布情况�；さ戎敢�，催促企业在境外正当合规经营；建立对外投资与相助信息效劳系统，为企业开展境外投资提供数据统计、投资时机、投资障碍、危害预警等信息。

第四章执法责任

第二十八条企业以提供虚假质料等不正当手段治理备案并取得《证书》的，商务部或省级商务主管部分取消该企业境外投资备案，给予警告，并依法宣布处分决定。

第二十九条企业提供虚假质料申请批准的，商务部给予警告，并依法宣布处分决定。该企业在一年内不得再次申请该项批准。

企业以欺骗、行贿等不正当手段获得境外投资批准的，商务部取消该企业境外投资批准，给予警告，并依法宣布处分决定。该企业在三年内不得再次申请该项批准；组成犯法的，依法追究刑事责任。

第三十条企业开展境外投资历程中泛起本步伐第四条所列情形的，应当担负相应的执法责任。

第三十一条企业伪造、涂改、出租、出借或以任何其他形式转让《证书》的，商务部或省级商务主管部分给予警告；组成犯法的，依法追究刑事责任。

第三十二条境外投资泛起第二十八至三十一条划定的情形以及违反本步伐其他划定的企业，三年内不得享受国家有关政策支持。

第三十三条商务部和省级商务主管部分有关事情人员不依照本步伐划定履行职责、滥用职权、索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，组成犯法的，依法追究刑事责任；尚不组成犯法的，依法给予行政处分。

第五章附则

第三十四条省级商务主管部分可依照本步伐制定相应的事情细则。

第三十五条本步伐所称中央企业系指国务院国有资产监督治理委员会履行出资人职责的企业及其所属企业、中央治理的其他单位。

第三十六条事业单位法人开展境外投资、企业在境外设立分支机构参照本步伐执行。

第三十七条企业赴香港、澳门、台湾地区投资参照本步伐执行。

第三十八条本步伐由商务部卖力解释。

第三十九条本步伐自2014年10月6日起施行。商务部2009年宣布的《境外投资治理步伐》（商务部令2009年第5号）同时废止。

附件1、企业境外投资证书（样式）.doc

2、境外投资备案表（样式）.docx

3、境外投资申请表（样式）.doc

4、境外中资企业再投资报告表（样式）.doc

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